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ADR托管收费

2021-08-17 16:22:00

一、什么是ADR?

美国预托证券American Depositary Receipt(『ADR』),美国预托证券是由一家美国银行重新包装非美国股票而成的一种美国有价证券。美国预托证券是某一数目外国股票的拥有证明,而原始股票由发行公司本国的保管人持有。美国预托证券的证书、过户和交收过程都与美国上市股票相同。我们所熟悉的阿里、京东、百度、网易等互联网巨头赴美上市均采用发行ADR的方式募资。

 

二、什么是ADR托管费?

ADR托管费(【ADR Pass-Thru Charge】)是ADR监管代理商向ADR持有人所收取的托管费。在过去,ADR托管费会直接从ADR的股息中扣除。但是,由于许多ADR并不支持定期股息,ADR监管代理商往往无法收取ADR托管费。

2008年,存款信托公司(【DTC】)收到美国证券交易委员会(【SEC】)的批准,开始代表ADR监管代理商向持有不支付定期股息的ADR的客户收集托管费。首先,DTC向券商收取ADR托管费,其后,再由券商向持有ADR的客户收取这笔费用。如果,客户是持有支付定期股息的ADR,ADR托管费会直接从股息中扣除。如果客户持有不支付定期股息的ADR,ADR托管费会在美股账户内扣除。

 

三、ADR托管费如何查询?

ADR的托管费平均为每股0.01至0.05美元。所收取的金额和时间会因为不同的ADR而有所不同。

 

1.纽约梅隆银行查询方法

登录纽约梅隆银行官网, 选择【Symbol】,输入股票代码,即会弹出相关 ADR 详情界面 , 在 ADR 详情页面点击【Distribution/DSF】,点击 【Depositary Service Fee】, 即可查看 ADR 收费详情,点击【PDF】可查看或下载银行原文通告。

 

2.德意志银行查询方法

登陆德意志银行后,在搜索栏内输入股票代码,点击搜索后会弹出 ADR 详情页面,在详情页点击【Corporate Actions】-【Service Fee】,即可查看 ADR 收费详情,也可通过右侧链接下载银行原文通告。

 

3.花旗银行查询方法

登陆花旗银行后在搜索栏内输入股票代码,点击搜索后会弹出 ADR 详情页面,详情页右侧点击【Company DSF Notices】,即可查看 ADR 收费详情,也可通过点击【 PDF】 标志下载银行原文通告。

 

4.摩根大通银行查询方法

登陆摩根大通银行后在搜索栏内输入股票代码,点击搜索后会弹出 ADR  详情页面,在弹出的详情页【Program Activity】-【Fees】,即可查看 ADR 收费详情,也可通过点击 PDF 标志下载银行原文通告。

 

四、如何确认你是否持有ADR?

两种查询方法,仅供参考:

(1)通过google香港财经页面http://www.google.com.hk/finance直接输入股票代号查询,查看后缀是否有“(『ADR』)”字样,即可判读。

(2)可参考http://topforeignstocks.com/foreign-adrs-list/the-full-list-of-chinese-adrs/

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